证券从业人员资格管理常见的问题,你是不是也想搞清楚呢?
凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。
执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。
1、因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。
2、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。”
证券经营机构不得聘用上述人员。
执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。具体程序如下:
1)由机构资格管理员在协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;
2)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
3)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;
4)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;
5)对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。
一般业务资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后,系统进行自动审核,通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等,协会将与申请人员所在机构进行沟通,一般在10-15个工作日内完成相关程序;
保荐代表人资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后,首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期),公示期满后,进入协会审核流程。
协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查,二十个工作日内审核完毕,如以上材料存疑,协会将与申请人所在机构进行沟通。
此外,对于申请表信息不完整,或申请人材料的真实性、有效性存疑时,申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料进行说明,所有退回后重新提交的申请将重新计算审核时间。
不能。
申请人只能根据所在机构工作安排,申请一种执业证书。
按照一般的竞业禁止原则,从业人员不得同时在两家同业机构执业。从业人员变更执业机构前,必须在原机构将离职手续办理完毕,且应确认机构为其提交离职备案信息。
对于原机构已做离职备案的,新机构可直接在从业人员管理平台进行变更。
对于原机构未做离职备案的,我会暂时不予受理新机构提交的执业注册变更申请,系统会在“备案公示查询”中做出提示。各机构资格管理人员应经常查看此栏目,并及时为已离职人员办理离职备案。
如果离职人员与原机构存在纠纷,或因其他原因原机构不能为其办理离职手续的,原机构应向协会做出书面情况说明。
从业人员管理平台账号是由所在机构资格管理员在管理平台中为申请人分配。关于账号管理、密码遗失以及账户锁定有关问题,请咨询所在机构的资格管理员。
已从机构离职的人员,一旦机构为其办理离职备案,相关执业证书将无法在协会官网查询。
证券一般从业资格考试的考试科目有两个,分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》,基础一共有八章,法规只有四章。不知道大家在备考的时候是从哪门科目开始的呢?
其实看章节题目我们就能明白点啥,第一章基本包括了证券市场中能涉及到的所有法律法规,包括证券法、公司法、合伙企业法、证券投资基金法、期货交易管理条例以及证券公司监督管理条例等。
从历次考试的情况来看,第一章在考试中的分值占比是最高的,一般在40%左右。所以只要大家在第一章下足了功夫,考试基本已经可以掌握大部分分值了。这也提醒大家需要在这一章多花时间学习备考。
相比第一章来说,本章的分值占比较少,但是内容同样比较多,并且读起来比较拗口难以理解。主要内容包括证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定等。
这个章节的内容是非常多的,考试的分值占比也比较重。虽然内容多,但是庆幸的是这章的内容稍微有点逻辑可言,虽然内容多,但是学习起来相对还是比较容易的。
这章主要是对一些违法违规行为的处罚措施,原则上建议可以直接放弃,不建议花太多时间去背诵。
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